引言

全球創(chuàng)新指數（Global Innovation Index，GII）是世界知識產權組織、康奈爾大學、歐洲工商管理學院于2007年共同創(chuàng)立的年度排名，衡量全球120多個經濟體在創(chuàng)新能力的表現(xiàn)，是全球政策制定者、企業(yè)管理執(zhí)行者等人士的主要基準工具。我國一直以來重視國家創(chuàng)新能力的建設，近年來，隨著我國經濟實力的提升，國家創(chuàng)新能力也呈現(xiàn)快速發(fā)展，根據2020年全球創(chuàng)新指數報告，中國創(chuàng)新能力排名全球第14位，較2011年上升了15位，成為發(fā)展中國家的杰出代表。根據GII報告分析，中國的快速崛起對其他中等收入經濟體起到了示范作用。

隨著中美貿易摩擦升溫，走創(chuàng)新發(fā)展道路成為我國經濟保持活力的重要舉措。那么，我國在當前全球創(chuàng)新格局中位置是什么？創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢和成效有哪些？與發(fā)達國家相比，創(chuàng)新能力存在哪些差距？本文通過對GII報告的解讀，對上述問題進行分析和研判。

根據GII報告，2020年中國創(chuàng)新能力排名全球第14位（圖1），是唯一一個排名進入前32位（創(chuàng)新領先者）的非高收入經濟體。

分指標排名方面，中國在制度得分排名62位，人力資本和研究得分排名21位，基礎設施排名得分36位，市場成熟度得分排名19位，商業(yè)成熟度得分排名15位，知識和技術產出得分排第7位，創(chuàng)意產出得分12位。

其中，人力資本和研究、市場成熟度、商業(yè)成熟度、知識和技術產出、創(chuàng)意產出等五項指標與總排名得分水平相當，制度和基礎設施得分排名相對靠后。

圖1??2020年中國各創(chuàng)新要素排名情況，數據來源：全球創(chuàng)新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

收入群體排名方面，GII報告把126個經濟體分為高收入經濟體、中等偏上收入經濟體、中等偏下收入經濟體和低收入經濟四類。自2012年起，中國連續(xù)第八年在創(chuàng)新排名中位居中等收入經濟體的榜首（圖2）。

圖2?按收入組別分列的前10位經濟體（排名），來源：全球創(chuàng)新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

區(qū)域排名方面，GII報告把世界劃分為7大區(qū)域：北美、歐洲、東亞及東南亞和大洋洲、北非和西亞、撒哈拉以南沙漠、中亞和南亞、拉丁美洲和加勒比海。其中中國在東亞及東南亞和大洋洲地區(qū)排名第四，該區(qū)域中排名前三的分別是新加坡、韓國和中國香港（圖3）。

圖3 各地區(qū)創(chuàng)新能力排名前3位經濟體名單，來源：全球創(chuàng)新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

從前文分析看出，中國在全球創(chuàng)新格局中占據越來越重要的地位，其反映了我國近年來創(chuàng)新能力建設取得了顯著成效，具體來說主要體現(xiàn)為以下方面：

1、研發(fā)投入持續(xù)加大

隨著我國經濟的持續(xù)增長，我國研發(fā)投入規(guī)模保持穩(wěn)定增長，2020年我國全社會研發(fā)投入規(guī)模達到24426億元（圖4），同比增長10.3%，是2011年2.8倍，研發(fā)投入強度為2.42%，較2019年增加了0.17個百分點，近10年增加了0.62個百分點（圖3）。

從全球范圍看，中國研發(fā)投入規(guī)模已經位居全球前列，根據OECD數據庫，2019年中國研發(fā)投入規(guī)模為5257億美元，位居全球第二位，與第一位的美國相差1218億美元，高出第二位的日本3524億美元（圖5）。從事研發(fā)的人員隊伍保持穩(wěn)定增長，2020年我國研究人員全時當量達到509.19萬人年，同比增長6.1%，近十年年均增長率保持在6.5%以上。

圖4 中國近年研發(fā)投入金額及強度，數據來源：國家統(tǒng)計局

圖5 2019年主要國家研發(fā)投入規(guī)模，注：德國、法國、英國為2018年，數據數據來源：OECD數據庫

圖6 中國研發(fā)人員全時當量，數據來源：國家統(tǒng)計局

2、研發(fā)產出成果顯著

根據GII報告，2020年中國在知識和技術產出得分排第7位，是各分項指標中排名最前的。事實上，近年來我國研發(fā)產出取得了顯著成果，以發(fā)明專利申請量為例，2020年我國發(fā)明專利申請量達到149.72萬件，較2011年增長了1.84倍。根據世界知識產權組織報告顯示，2019年中國以140萬件發(fā)明專利申請量位居首位，高出第二位的美國超過70萬件，成為通過產權組織提交國際專利申請的最大來源國，并在2020年繼續(xù)領跑全球專利申請量，連續(xù)九年穩(wěn)居世界第一。

圖7 我國發(fā)明專利申請量變化趨勢，數據來源：國家統(tǒng)計局

圖8 2019年全球專利申請量前十名的國家分布（萬件），數據來源：世界知識產權組織統(tǒng)計數據庫

此外，中國在研發(fā)的投入產出能力方面位居世界前列。根據GII報告，2020年中國共有8項細分指標排名全球第一，在首位指標構成上，中國在創(chuàng)新產出指標的表現(xiàn)優(yōu)于投入，而首位指標排名前十位的經濟體大多在投入指標的首位數量上占優(yōu)勢，如排名第一的中國香港與第三的以色列。而且根據GII對各經濟體的產出效果的評價，中國作為一個中等收入國家，其產出效率已經達到創(chuàng)新排名位居前10位的高收入經濟體的水平。

圖 9?2020年GII指標首位數量最多的經濟體及指標分布情況，數據來源：全球創(chuàng)新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

3、科技集群實力明顯提升

科技集群（SCIENCE AND TECHNOLOGY CLUSTERS）作為一個經濟體最具創(chuàng)新活動的空間聚集體，代表了一個經濟體創(chuàng)新能力的頂尖水平。

GII報告每年對世界主要科技集群進行創(chuàng)新能力評估，并評選出前100名的榜單。2020年中國共有17個科技集群進入GII報告榜單，入選數量位居全球第二，較2017年增加了10個。

圖10?主要國家科技集群進入前100數量，注：中國2020年科技集群上榜數量下降原因是GII報告把廣州集群與深圳-香港集群合并，數據來源：全球創(chuàng)新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

從上榜集群的排名來看，2020年除深圳-香港-廣州、北京位次不變，其余集群排名均明顯上升，其中臺北-新竹上升最快，從43名上升到27名，上升了16名，青島、重慶、合肥均上升了11位。上海2020年首次進入全球前10名。區(qū)域創(chuàng)新集群數量的增加和位次提升，反映出我國科技創(chuàng)新區(qū)域的持續(xù)擴散和創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

數據來源：全球創(chuàng)新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

從GII歷年報告來看，發(fā)展中國家創(chuàng)新水平提升有賴于市場成熟度、基礎設施、制度建設等領域的突破，結合這一結論，本文認為中國創(chuàng)新能力提升主要原因有如下方面：

1、持續(xù)的政策支持

從改革開放以來我國科技創(chuàng)新發(fā)展歷程看，持續(xù)的政策支持是中國改革開放四十多年來科技創(chuàng)新成就的核心推力。

在1988年，鄧小平同志就根據中國發(fā)展的狀況和科學技術發(fā)展的趨勢，提出了“科學技術是第一生產力”的著名論斷。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央更是高度重視科技的自主創(chuàng)新，相繼發(fā)布創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”國家戰(zhàn)略，在頂層規(guī)劃層面為創(chuàng)新發(fā)展提供指引，以匯聚更大范圍的創(chuàng)新力量，提升國內創(chuàng)新支持力度與創(chuàng)新活躍度。在法規(guī)體系的完善上，“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標進一步強化實施知識產權強國戰(zhàn)略，實行嚴格的知識產權保護制度，為科技創(chuàng)新提供制度保障。

穩(wěn)定持續(xù)的政策支持，從科研投入、科技管理、人才培養(yǎng)、成果轉化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等多個方面構建創(chuàng)新發(fā)展的長效機制，為我國創(chuàng)新能力提供了良好環(huán)境。

來源：中大咨詢整理

2、重視教育與人才培養(yǎng)

中國高度重視人才培養(yǎng)在創(chuàng)新強國建設的作用，長期以來保持較高的教育經費投入。2011年至2019中國在教育領域的公共支出規(guī)模年均復合增長率達到10.1%，遠超國內GDP增速，同時占國家財政支出的比例始終保持在16%以上，最高達到18.4%，遠高于14%-15%的全球平均水平。在國家的大力推動下，我國高等教育普及率呈顯出高速增長態(tài)勢。2006至2019年，中國高等教育入學率由2006年的20.22%迅速增長至2019年的53.77%，并于2013年超越全球平均水平，為我國創(chuàng)新發(fā)展提供大量人才儲備。根據GII報告顯示，中國在人力資本方面的評分由2011年的56位上升到2020年的21位，充分顯示了人才培養(yǎng)對我國創(chuàng)新能力提升的重要作用。

圖11?中國國家財政性支出規(guī)模與占比情況，數據來源：國家統(tǒng)計局

圖12?中國高等教育入學率變化趨勢（%），數據來源：世界銀行，聯(lián)合國教科文組織 ( UNESCO ) 統(tǒng)計研究所

3、超大規(guī)模優(yōu)勢持續(xù)釋放

經濟持續(xù)快速發(fā)展也是我國創(chuàng)新能力提升的重要因素。2020年我國GDP達到100.8萬億元，位居全球第二；2011-2019年GDP年均復合增長速度達9.2%，遠高于全球2%-3%的平均增速。隨著經濟的持續(xù)發(fā)展，除了能夠在創(chuàng)新投入方面給予更大的支持，超大規(guī)模優(yōu)勢還能夠在市場空間、產業(yè)應用場景等方面提出海量的創(chuàng)新需求，2020年雖然受到新冠疫情的影響，社會零售和固定資產投總額都有所下降，但規(guī)模仍然可觀，分別為39.20萬億元和52.72億元，巨大的市場規(guī)模能夠為各種創(chuàng)新活動提供足夠的產業(yè)和市場應用空間，以需求拉動我國創(chuàng)新能力的快速提升。

從GII報告也可以看出，中國在市場成熟度、商業(yè)成熟度以及創(chuàng)意產出等方面的得分排名均高于總體得分排名，反映了超大市場規(guī)模優(yōu)勢對于我國創(chuàng)新的重要作用。

圖13?近10年中國經濟增長情況，數據來源：國家統(tǒng)計局

圖14?近10年中國社會零售和固定資產投資情況，數據來源：國家統(tǒng)計局

4、重視科技集群建設

科技集群作為國家科技實力的核心依托，是一個國家最具創(chuàng)新活力的地區(qū)，其發(fā)展對于國家和區(qū)域創(chuàng)新能力提升具有重要意義。

例如，東京擁有日本50％的PCT專利產出和世界10％的PCT專利產出，硅谷以不到美國1%的人口創(chuàng)造了美國13%的專利產出。自2006年我國提出“建設創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略以來，持續(xù)推動科技集群建設，構建區(qū)域創(chuàng)新高地和策源地，成為帶動全國整體創(chuàng)新水平提升的有效舉措。自2006年“建設創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略提出后，國家已經出臺多個支持科技集群發(fā)展的重大戰(zhàn)略。

在國家政策的大力支持下，我國科技集群快速發(fā)展，已經成為我國科技創(chuàng)新的龍頭。

以深圳-香港-廣州集群為例，根據2020年GII報告，深圳-香港-廣州集群與第一位的東京-橫濱的差距已從2019年的6.54分縮小到4.20分。隨著《廣深科技創(chuàng)新走廊規(guī)劃》、《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》等戰(zhàn)略持續(xù)落實，創(chuàng)新要素流動更加自由，城市間協(xié)同合作更加緊密，全面提升了深圳-香港-廣州集群在全球的競爭優(yōu)勢，“創(chuàng)新密度”不斷增加，2020年深圳-香港-廣州集群基礎科研與技術創(chuàng)新領域都取得明顯進展，集群PCT申請量與科學出版物在全球所在份額明顯高于2019年深圳-香港、廣州合計數據，其中PCT申請量全球份額由5.94%上升到6.90%，科學出版物全球份額由1.25%上升到1.37%。

來源：中大咨詢整理

雖然近年來我國創(chuàng)新能力得到長足發(fā)展，但整體創(chuàng)新水平與領先國家仍存在差距，根據GII報告，中國在創(chuàng)新體制和基礎設施兩大方面仍存在較大短板，其中制度問題最為突出，這里著重從這一方面分析我國創(chuàng)新發(fā)展需要改進的方向。

創(chuàng)新體制主要指我國科技計劃體系和運行機制，主要涉及重點領域項目、基地、人才、資金等方面的配置問題。目前我國創(chuàng)新體制存在問題主要有：

●??科研體系行政化色彩濃厚

高校和科研機構是基礎研究的執(zhí)行主體，其科研創(chuàng)新活動對于提升我國科研創(chuàng)新能力具有重大價值。然而，我國目前的科研創(chuàng)新機制并不利于引導高校和科研機構參與產業(yè)技術創(chuàng)新。

一方面，我國的高校和科研機構絕大多數是公立機構，這些機構天然傾向于從政府獲取科研經費，而對市場資金則缺乏熱情。

另一方面，高校和科研機構長期處在政府導向的科研創(chuàng)新體系中，導致自身的科研方向和科研創(chuàng)新能力與產業(yè)需求脫節(jié)，無法滿足市場的需要，打擊了企業(yè)與高校、科研機構等開展科研合作的熱情。此外，由于我國目前知識產權保護的相關法律制度不完善，企業(yè)與高校、科研機構等開展外部創(chuàng)新活動時，相互之間的權益往往缺少足夠的保障，阻礙了“產學研”合作的順利實施。

因此，提升科研體系的市場化程度，減少分錢分物定項目等直接干預，改變部門分割、小而散的狀態(tài)，是我國科研體系需要改進的方向。

●? 科研投入結構有待完善

雖然我國每年的科研投入規(guī)模已經位居全球第二，但是科研投入存在結構性問題，基礎研究和應用研究比例偏低，2019年，我國投入到基礎研究和應用研究的科研經費占比分別為6.0%和11.3%，與之形成對比的是，美國上述兩項研發(fā)投入占比分別為16.4%和19.0%，法國為22.7%和41.3%，英國為18.3%和42.1%，韓國為14.7%和22.5%，日本為13.0%和19.4%。我國科研投入結構不合理的另一個表現(xiàn)是企業(yè)對基礎研究投入比重過低，根據OECD中國經濟調研報告2017提供的數據進行估算，中國在2015年企業(yè)投入到基礎研究的經費占全部基礎研究投入的11.7%，占全部經費的比重約為0.4%，而美國在基礎研究投入中的企業(yè)資金比例為35%左右，約占全部研發(fā)經費6%左右；企業(yè)經費占全美應用研究經費超過50%，約占全部研發(fā)經費10%?；A研究支出占比不高制約著我國關鍵技術研發(fā)能力的提升，在產業(yè)上的表現(xiàn)為核心零部件對外依存度高，產品的附加值低，中國在全球價值鏈的“垂直分工”地位偏弱。以信息產業(yè)為例，我國是全球最大的電子信息產業(yè)基地，電腦、平板電腦、智能手機等產品產量全球第一，但根據OECD數據，2015年我國電子信息產業(yè)出口額中，來自國內的增加值占比只有69.8%，而美國的國內增加值占比為94.2%，日本為85.3%，法國為82.0%，德國是80.9%。為此，加強基礎研究和應用研究的研發(fā)投入，尤其是激勵企業(yè)積極參與基礎性研究，加強基礎研究、注重原始創(chuàng)新，強化應用基礎研究主攻方向，完善共性基礎技術供給體系，形成更多從“0”到“1”的突破。

圖15?我國研發(fā)支出結構，注：美國、中國、韓國、日本為2019年數據，英國、法國為2018年數據，數據來源：OECD數據庫

圖16?2015年主要國家電子信息產業(yè)出口國內增加值占比，數據來源：OECD數據庫

●? 科研開放合作力度有待加強

隨著科技創(chuàng)新的復雜性和不確定性不斷提升，創(chuàng)新鏈的各個環(huán)節(jié)難以在一個科研主體、一個地區(qū)乃至一個國家完成，要求改變科研創(chuàng)新的組織形式，提升科研穿行的國際化和開放程度，但當前我國科研創(chuàng)新的開放程度仍存在明顯不足，其中一個表現(xiàn)就是科研資金的來源單一，根據OECD數據，2019年中國科研創(chuàng)新的資金來源主要來自政府部門和企業(yè)部門兩個主體，而對于美國、日本、韓國、英國、法國等主要經濟體，私人非盈利機構、高校以及國外資金也是這些國家的科研經費的主要來源，其中美國來自國外的科研經費高達439.11億美元，占科研經費的總額超過7%。

面向未來，我國需要實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略，更加主動融入全球創(chuàng)新網絡，以充分調動全球創(chuàng)新資源。

圖17 主要國家科研經費來源（億美元），注，美國、德國、法國、英國為2018年數據，中國、韓國、日本為2019年數據，數據來源：OECD數據庫

●? 成果轉化機制有待完善

雖然我國已經連續(xù)九年成為全球最大的專利申請國，科技成果產出規(guī)模巨大，但成果轉化效率低，許多科研成果無法進行產業(yè)化應用，據統(tǒng)計，當前我國科技成果轉化率約為6%，而美國則高達50%[1]，反映我國當前成果轉化機制有待進一步完善。

影響我國科技成果轉化效率的因素有多個，其中較為突出的一個是完善的科技成果分享機制尚未形成。大學是科技成果產出的主要主體，大學技術成果基本處于初期待開發(fā)階段，獲得大學技術的公司對產品進行再開發(fā)需要面臨較大風險。在美國，由于法律限制，大學無法轉讓專利權，一般采取“分期付款”許可方式減少企業(yè)顧慮并吸引發(fā)明人參與開發(fā)，實現(xiàn)發(fā)明人、企業(yè)和大學三者的利益牢固綁定。

而我國當前的技術轉化主要是以一次性的產權售賣為主，根據《中國科技成果轉化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》，2019年，超過60%的高校和研究院所的科技成果是以轉讓方式實現(xiàn)，合同成交金額達到53.4億元，這種轉化方式存在的問題主要有：

一難以綁定發(fā)明人利益，增大了企業(yè)運營成本和開放風險；

二是存在科技成果市場化定價難題；

三是由于企業(yè)二次開發(fā)能力不足導致成果浪費[1]。

未來，我國一方面需要完善大學和科研機構的成果轉化方式，鼓勵大學以許可方式對科技成果進行市場開發(fā)，采用與企業(yè)共同成長的利益分享機制；另一方面優(yōu)化完善知識產權評估、專利融資、高新企業(yè)認定、稅收減免等相關優(yōu)惠配套政策。