?? ?項(xiàng)目背景

近年來，外部公眾的關(guān)注與監(jiān)管的加強(qiáng)，促使行政事業(yè)單位重視內(nèi)部管理，通過建立內(nèi)部控制體系，樹立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。廣東某省屬國家示范高職院校是1999年經(jīng)教育部批準(zhǔn)成立的全日制高等職業(yè)技術(shù)學(xué)院，由廣東省人民政府主辦、廣東省教育廳直接管理。在外部監(jiān)督與內(nèi)部提升的雙重推動下，學(xué)校近年完成了對組織機(jī)構(gòu)和中層領(lǐng)導(dǎo)干部崗位的調(diào)整，并迫切需要在單位層面和業(yè)務(wù)層面建立內(nèi)控體系。

學(xué)校在內(nèi)控管理方面采取過一些措施，但多以部門為視角，欠缺以學(xué)校層面為著眼點(diǎn)的內(nèi)控體系。加上內(nèi)控基礎(chǔ)性評價任務(wù)時間緊急，風(fēng)險(xiǎn)評估、內(nèi)控建設(shè)又勢在必行，學(xué)校聘請了中大咨詢來進(jìn)行內(nèi)控評價及內(nèi)控體系框架建設(shè)。

?? ?中大咨詢解決方案

根據(jù)學(xué)校實(shí)際和過往內(nèi)控措施及問題的分析，中大咨詢將此次項(xiàng)目分為三個階段開展：

◆??內(nèi)控評價：根據(jù)內(nèi)控基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表，結(jié)合學(xué)校現(xiàn)有管理狀況，對內(nèi)控基礎(chǔ)水平進(jìn)行初步評估。

◆??風(fēng)險(xiǎn)評估：在明確內(nèi)控下一步重點(diǎn)工作后，針對學(xué)校業(yè)務(wù)事項(xiàng)開展風(fēng)險(xiǎn)評估，找出需著重關(guān)注與改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

◆??內(nèi)控建設(shè)：結(jié)合學(xué)校的實(shí)際特點(diǎn)、內(nèi)控水平、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，統(tǒng)籌考慮整體內(nèi)控體系建設(shè)，提出總體思路、目標(biāo)與推進(jìn)計(jì)劃。

?? ?項(xiàng)目成果

◆? 《學(xué)校內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報(bào)告》

◆? 《學(xué)校內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表》

◆??《學(xué)校內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 》

◆??《學(xué)校內(nèi)控制度、流程制度診斷與完善建議》

◆??《學(xué)?；诹鞒痰膬?nèi)控體系建設(shè)規(guī)劃方案》

?? ?客戶評價

◆? 項(xiàng)目按計(jì)劃完成，項(xiàng)目資詢成果很專業(yè)，通過驗(yàn)收，期待下次繼續(xù)合作《學(xué)校內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目》《學(xué)校信息化建設(shè)項(xiàng)目》等

◆? 對項(xiàng)目需求的理解到位，無偏差，并針對需求重點(diǎn)開展工作，報(bào)告很有說明力，很專業(yè)

◆??廣東省審計(jì)廳教科文處來我們學(xué)校開審前調(diào)査，他們對我們匯報(bào)中的關(guān)于內(nèi)控工作表示贊揚(yáng)，說我們有前瞻性，并想進(jìn)一步了解相關(guān)資料。